科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xínknow过去分词是什么写，know过去分词是什么词g)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占know过去分词是什么写，know过去分词是什么词当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关know过去分词是什么写，know过去分词是什么词注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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